這是因為單就形式而言，新復(fù)審程序除系由專業(yè)行政法官所組成的PTAB進行審理之外，整體訴訟時程也更經(jīng)濟。相較于舊法之多方再審查程序需耗時三年，新制則有審理時間的限制（例如IPR程序需于一年內(nèi)完成）規(guī)定，顯然較舊法更具有時效。因此，雖然新制實施前曾出現(xiàn)大量利用舊法的案件，但是也因為新復(fù)審程序的特殊優(yōu)勢，使得該程序正式實施后就受到廣泛運用。

 

根據(jù)USPTO統(tǒng)計，除PGR案件較少外，IPR申請案件從2013年6月以來，每月都超過50件，也成為AIA通過迄今案件量最多的一項行政再審查程序，截至2014年3月底止已達983件，而CBM程序也有140件。就以各方運用最多的IPR案件而言，其中多數(shù)均符合IPR程序所要求的“合理可能性”（Reasonable likelihood）標(biāo)準(zhǔn)，并未發(fā)生專家擔(dān)心的門坎過高問題，使業(yè)者反而能積極的利用IPR程序?qū)χ缚仄淝謾?quán)或有指控可能的專利提出有效性的挑戰(zhàn)，并通過行政再審查程序獲得重新審查的機會。

 

而在一年半的實施之后，專利審判暨上訴委員會（Patent Trial and Appeal Board, PTAB）也已經(jīng)獲得“專利請求項殺手”（Claim Killer）的稱號。根據(jù)美國知名的專利事務(wù)所Kenyon & Kenyon的統(tǒng)計，迄2014年4月10日為止，PTAB已經(jīng)作出51件最終書面決定，但是結(jié)果似乎一面倒的對專利權(quán)人不利。其中最慘的是商業(yè)方法專利復(fù)審CBM程序，在12件最終決定中，專利權(quán)人全軍覆滅，所有爭議請求項均被判無效。至于IPR程序的39件最終判決中，只有五件專利權(quán)人獲得勝利，專利權(quán)人勝訴率只有13%，但是若就爭議的請求項比例來看，則專利權(quán)人勝訴率竟然只有5%，而挑戰(zhàn)成功率高達95%（在在爭538項請求項中，510項被判決不具專利有效性，只有28項請求項獲得維持）。從這些數(shù)字觀察，只要PTAB決定受理并進入復(fù)審實質(zhì)審理程序，則被挑戰(zhàn)的請求項能獲得維持的機會不大，重點就在于能否為PTAB接受。

 

 

 

多方再審程序案件現(xiàn)況

 

 

根據(jù)AIA的規(guī)定，第三人若要提起IPR程序，只能在專利領(lǐng)證9個月后或核準(zhǔn)后復(fù)審PGR程序終止后提出，而且只能以在爭專利不具有美國專利法第102條之新穎性及第103條之非顯而易知性（進步性）為理由，并必須主張在爭專利至少有1個請求項不具可專利性。一旦有人提出IPR請求，PTAB就必須根據(jù)申請人所提出的證據(jù)（限于已核準(zhǔn)專利或已公開出版文獻printed publication）來決定是否已構(gòu)成啟動IPR程序的要件，也就是在爭專利請求項需達不具可專利性的“合理可能性（reasonable likelihood）”。相對而言，核準(zhǔn)后復(fù)審PGR程序則應(yīng)在專利領(lǐng)證后9個月內(nèi)提起，至于提出的理由可以專利違反美國專利法第101條、第102條、第103條，以及第112條為由提出。

 

就審理程序而言，PTAB于收到雙方初步答復(fù)的3個月內(nèi)，需就是否啟動IPR程序做出決定，并需在啟動后一年內(nèi)做出最終決定（除非有正當(dāng)理由才可例外延展六個月。對于PTAB所作之最終決定若有不服，雙方皆可向聯(lián)邦巡回上訴法院（CAFC）提起上訴。

 

在IPR程序中，專利權(quán)人有一次修改專利范圍的機會，可選擇對被主張不具可專利性的請求項直接刪除或予以修改，但不能擴張申請專利范圍，也不得加入新事項。此外，專利權(quán)人也可選擇和解；一旦和解，則IPR程序當(dāng)然終止。

 

雖然IPR限制不少，但若從請求主體與在爭專利的構(gòu)面進行觀察，利用新復(fù)審程序的案件反而以大公司為主。就以IPR程序為例，就以O(shè)racle、Corning、Toyota Motor、Apple、Sony、Samsung、Dell、Google、Microsoft及Monsanto等國際知名企業(yè)利用最多，甚至臺積電亦針對數(shù)個方法專利運用IPR程序主張他人專利無效，顯見IPR程序已經(jīng)逐漸成為各大公司面對專利威脅或擬定知識產(chǎn)權(quán)策略時積極運用的手段之一。另一方面，若觀察業(yè)者運所挑戰(zhàn)的專利，可發(fā)現(xiàn)其中有不少是由知名的非專利實施實體（NPE），如Intellectual Ventures、VirnetX等持有，也因此IPR程序是否會對NPE構(gòu)成一定的沖擊，就值得持續(xù)觀察。

 

若以更宏觀的角度看，就IPR程序最主要的爭議技術(shù)領(lǐng)域觀察，則由“計算機系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、軟件與信息安全”（Computer Architecture, Software, and Information Security）位居榜位，半導(dǎo)體、電機與光電系統(tǒng)及組件（Semiconductors, Electrical and Optical Systems and Components）居次、“運輸、建筑、電子商務(wù)、農(nóng)業(yè)、國家安全”（Transportation, Construction, Electronic Commerce, Agriculture, National Security），以及“通訊”（Communications）等技術(shù)領(lǐng)域則分居三、四名。該分布也充分反應(yīng)近年來專利戰(zhàn)爭主戰(zhàn)場所在，若此趨勢持續(xù)，則新復(fù)審程序未來有可能對這些重點領(lǐng)域發(fā)揮更大的影響力。

 

 

發(fā)證后復(fù)審：停止司法訴訟程序的重要理由

 

 

一般而言，業(yè)者在面臨專利權(quán)人在法院提起專利侵權(quán)訴訟之際，可以實行的應(yīng)對策略包括提起反訴，或是通過USPTO的復(fù)審程序?qū)υ搶＠�的有效性提起爭議，特別是在AIA的發(fā)證后再審查程序正式上路之后，通過IPR與CBM等再審查程序的案件數(shù)量大增，且挑戰(zhàn)者成功的機會也呈現(xiàn)一面倒的態(tài)勢。也因此產(chǎn)生另一個重要的問題，就是可否以提起復(fù)審程序為由，請求法院停止（stay）訴訟程序的進行，以待專利有效性的復(fù)審結(jié)果出爐后再續(xù)行訴訟程序，以及法院對于此等請求的態(tài)度。

 

 

其實，從新復(fù)審程序正式上路的第一件爭議案件開始，就可以看出被告與法院的態(tài)度。例如，第一件IPR案件，也就是制造GPS導(dǎo)航裝置的Garmin公司所提起專利有效性爭議中，該公司因為被專利權(quán)人控告侵權(quán)，為求反制，在IPR程序正式上路當(dāng)天就立即提出申請，挑戰(zhàn)指控其侵權(quán)的美國第6,778,074號專利（“速限指示裝置及用以顯示速度及相關(guān)速限之方法”（Speed limit indicator and method for displaying speed and the relevant speed limit），并主張該專利全部20項請求項均無效。雖然PTAB審查后認(rèn)為僅有第10、14及17項請求項符合IPR程序的“合理可能性”要求，但是卻全部勝訴。該案中，法院雖未裁定停止訴訟程序進行，但是卻以延緩訴訟程序的方式，等待PTAB就專利有效性的結(jié)果出籠。

 

而在這第一件案件正式出爐之后，有越來越多的專利侵權(quán)案件被告以提起復(fù)審程序為由，請求法院停止訴訟程序的進行。雖然美國法院對于停止訴訟采取保守態(tài)度，也就是必須綜合考慮下列三要件：發(fā)現(xiàn)程序（discovery procedure）是否已經(jīng)完成與審判期日是否已經(jīng)確定？停止訴訟是否可以簡化本案爭點與本案審理，以及停止訴訟是否會對他人造成不利（unduly prejudice）？

 

雖然在一般訴訟案件中，停止訴訟的門坎很高，但是在專利爭訟案件中，法院卻出乎意料的愿意停止訴訟程序。根據(jù)統(tǒng)計，法院核準(zhǔn)被告停止訴訟程序申請的比例高達73.4%，其中，對以進入CBM程序為由請求停止訴訟的核準(zhǔn)率竟高達90.48%，至于IPR程序也達69.9%，可見法院對新復(fù)審程序尊重的態(tài)度。

 

就各法院的態(tài)度而言，可發(fā)現(xiàn)受理專利案件越多的法院，越偏向核準(zhǔn)被告停止訴訟的申請。其中又以德拉瓦州地方法院（準(zhǔn)許25件）、加州北區(qū)地方法院（準(zhǔn)許18件）與德州東區(qū)地方法院（準(zhǔn)許10件），即分居核準(zhǔn)停止訴訟請求的前三名，而加州北區(qū)地方法院的核準(zhǔn)率更高達83.33%，高居第一。就連核準(zhǔn)率最低的德州東區(qū)地方法院，其核準(zhǔn)停止訴訟程序的比例也高達50%。

 

從新復(fù)審再審查制度實施一年半以來的實際案件數(shù)，以及PTAB的最終決定和法院核準(zhǔn)被告停止訴訟程序聲請案件的結(jié)果，不論IPR程序或是CBM都成為被控侵權(quán)方或可能面臨侵權(quán)訴訟一方的有力攻擊武器，在此制度正式上路一年半之后，PTAB的行政再審查程序，無疑已成為雙方當(dāng)事人在面對侵權(quán)訴訟或制定整體知識產(chǎn)權(quán)策略時必須充分考慮的策略環(huán)節(jié)之一。由于目前兩岸業(yè)者對此等新制度的利用較少，值得業(yè)者對是否采用此等新制慎重考慮。（記者：熙文）